廣發證券保薦業務違法違規被罰1021萬   權益市場回調二季自營業務收入降四成

長江商報消息 ●長江商報記者 潘瑞東

保薦業務違法違規，廣發證券（000776.SZ、01776.HK）被罰沒逾千萬元。

近日，廣發證券公告稱，公司收到中國證監會《行政處罰決定書》，中國證監會認定公司以及簽字保薦代表人王鑫和楊磊杰在美尚生態景觀股份有限公司（簡稱“美尚生態”）保薦業務中違法違規，罰沒公司1021.70萬元。同時，證監會對兩名責任人王鑫、楊磊杰給予警告，并分別處以25萬元罰款。

長江商報記者注意到，二季度資本市場波動加大，廣發證券自營業務收入較一季度下滑明顯。二季度，廣發證券自營業務收入10.85億元，同比下滑39.24%，環比下滑26.06%。

保薦業務違規收千萬級罰單

公告顯示，廣發證券于2023年4月17日和7月17日收到中國證監會的《立案告知書》和《行政處罰事先告知書》。

經證監會查明，廣發證券存在兩方面違法事實：一是廣發證券出具的保薦書等文件存在虛假記載。二是廣發證券在擔任保薦（主承銷）機構期間未勤勉盡責。

中國證監會認為，廣發證券在為美尚生態2018年非公開發行股票提供保薦服務過程中，未遵守業務規則和行業規范，未勤勉盡責地對美尚生態的發行申請文件進行審慎核查，出具的保薦書等文件存在虛假記載，構成2005年《證券法》第一百九十二條的違法行為。廣發證券未審慎核查美尚生態發行募集文件的真實性和準確性的行為，違反了《證券發行與承銷管理辦法》（證監會令第144號）第二十八條的規定，構成2005年《證券法》第一百九十一條所述“其他違反證券承銷業務規定的行為”。對于廣發證券上述違法行為，美尚生態項目保薦代表人王鑫、楊磊杰是直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》相關規定，中國證監會決定對廣發證券責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入94.34萬元，并處以94.34萬元罰款；沒收承銷股票違法所得783.02萬元，并處以50萬元罰款，合計罰沒1021.70萬元。對王鑫、楊磊杰給予警告，并分別處以25萬元罰款。

對此，廣發證券表示，目前公司經營情況正常，將持續遵循合規穩健的經營理念，進一步強化投行業務內控機制，提高規范運作意識，切實履行勤勉盡責義務，全面提升投行業務質量。

長江商報記者注意到，2023年2月份，廣發證券的分析師在未經公司審核通過的情況下，將個人研究草稿提供給銷售人員，最終引發傳播，造成不良影響，因此還曾收到廣東證監局《關于對郭某采取出具警示函措施的決定》。

2022年，廣發證券也有一起關于投資銀行業務的違規問題，主要涉及廣發證券對募集資金暨關聯交易的持續督導工作中存在核查不充分問題，由此收到廣東證監局《關于對廣發證券股份有限公司、朱某某、何某某、林某某采取出具警示函措施的決定》措施。此外，2022年廣發證券還涉及營業部合規問題、投資者全力保障不到位、未重新識別客戶、擅自推介金融產品等4類問題，共有5起處罰情況。

二季度業績雙降

資料顯示，2023年上半年，A股市場股權融資項目（包括IPO、增發、配股、優先股、可轉債，其中增發含發行股份購買資產）和融資金額分別為395家和6417.01億元，同比分別增長6.76%和減少9.62%。

其中，IPO家數和融資規模分別173家和2096.77億元，同比分別增長1.17%和減少32.78%；再融資家數和融資規模分別為222家和4320.24億元，同比分別增長11.56%和8.52%。

2023年上半年，廣發證券完成股權融資主承銷家數7家，股權融資主承銷金額81.78億元，同比增長8.55%，基本持平行業平均。此外，該券商的再融資發行主承銷4家，融資金額為61.45億元，基本持平去年，低于行業增速。

值得一提的是，廣發證券的IPO主承銷金額為20.33億元，較2022年同期的14億元，同比增長45.21%，而2023年同期，整個行業IPO的融資規模呈下滑趨勢。

廣發證券IPO股權承銷未受一級資本市場下滑影響，不過，2023年以來權益市場大幅波動，造成了廣發證券業績一季度和二季度的冰火兩重天。

2023年一季度，受益于權益市場高漲，廣發證券的業績水漲船高。一季度，實現營收和歸母凈利潤分別為64.77億元、21.57億元，同比增長35.69%、65.58%。其中，一季度廣發證券的自營業務收入為14.68億元，而2022年一季度自營業務為虧損11.37億元。

由于權益市場回調，二季度公司的自營業務快速冷卻。數據顯示，2023年4—6月，廣發證券自營業務收入為10.85億元，較上年同期的17.86億元，同比下滑39.24%，環比下滑26.06%。

在自營業務的拖累下，2023年第二季度，廣發證券業績出現雙降。2023年4—6月，廣發證券的營收和歸母凈利潤分別為67.6億元、23.82億元，同比下滑14.76%、17.75%。

責編：ZB